上海证监局发布一则行政监管措施决定书，对海通证券股份有限公司上海分公司的一名营销总监采取出具警示函的监管措施。该名总监因在执业过程中存在违规代客户操作证券账户的行为，违反了相关法律法规和执业规范。
根据决定书内容，该营销总监在向客户提供证券投资咨询服务期间，未严格遵守账户管理的规定，实际操作了客户名下的证券账户，进行交易决策和下单。这种行为直接违反了《证券经纪人管理暂行规定》以及公司内部关于从业人员不得代客理财、不得全权委托操作的相关禁止性规定，暴露出其在合规意识与执业操守上的重大缺失。
此次事件也折射出，在证券信息咨询服务领域，个别从业人员为追求业绩或维系客户关系，可能铤而走险，越过合规红线。代客操作账户不仅严重侵害了投资者的自主决策权，使客户暴露于未经其充分知悉和同意的风险之中，也极易引发后续的交易纠纷、损失赔偿乃至更严重的市场操纵问题，扰乱市场正常秩序。
上海证监局依法采取警示函的监管措施，是对该名从业人员个人违规行为的及时纠正与警示，也向行业释放了强化从业人员行为监管的明确信号。对于海通证券而言，此次事件也需引起内部管理的反思，需进一步压实分支机构的管理责任，加强对营销、投资顾问等一线人员的常态化合规培训与执业行为监控，完善内部控制机制，防止类似事件再次发生。
从更广的视角看，随着资本市场改革的深化和投资者群体的扩大，证券投资咨询、信息服务的需求日益增长。监管部门需持续加大对这类服务行为的规范力度，督促证券公司切实承担起对从业人员的管控主体责任，同时投资者自身也应提高风险防范意识，妥善保管个人账户信息，明确拒绝任何形式的代操作提议，共同维护公平、透明的市场环境。
这起个案的处理是证券行业强化合规、严控风险的缩影。它提醒所有市场参与者，无论业务形式如何创新，依法合规始终是不可逾越的底线，保护投资者合法权益是行业健康发展的基石。
